学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、基金客户服务的原则不包括（）。【单选题】
A.投资者利益优先原则
B.有效沟通原则
C.安全第一原则
D.公平原则
正确答案:D
答案解析:选项D正确，基金客户服务的原则包括：投资者利益优先原则、有效沟通原则、安全第一原则、专业规范原则、适当性管理原则。
2、董事会应当履行的合规管理职责不包括（）。【单选题】
A.制定并执行以风险为本的合规管理计划
B.审议批准公司年度合规报告
C.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项
D.评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题
正确答案:A
答案解析:选项A正确，其描述为合规管理部门的基本职责。董事会履行以下合规管理职责：（1）审议批准合规管理的基本制度。（2）审议批准公司年度合规报告。（3）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。（4）决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。（5）建立与合规负责人的直接沟通机制。（6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题。（7）公司章程规定的其他合规管理职责。此外，中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当列入董事会的审议范围。
3、下面哪种行为是基金披露的非禁止行为（）。【单选题】
A.按规定时间进行信息披露
B.对客户承诺收益
C.信息披露文件中的虚假记载
D.对证券投资业绩进行预测
正确答案:A
答案解析:选项A正确，基金信息披露的禁止行为：（1）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（2）对证券投资业绩进行预测。（3）违规承诺收益或者承担损失。（4）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。（5）登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。（6）中国证监会禁止的其他行为。
4、基金管理人进行合规培训的具体内容不包括（）。【单选题】
A.与基金行业有关的法律法规
B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
C.案例警示教育
D.先进事迹激励教育
正确答案:D
答案解析:选项D正确，选项D不属于合规培训的具体内容。基金管理人合规培训的具体内容包括：（1）国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规；（2）公司内部的员工守则和各项业务的合规制度；（3）案例警示教育。
5、基金托管人不再具备规定的条件，或者未能勤勉尽责，在履行职责时存在重大失误的，中国证监会、银保监会应当（）。【单选题】
A.责令改正
B.予以警告
C.罚款
D.报司法机关
正确答案:A
答案解析:选项A正确，依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人不再具备法定条件，或者未能勤勉尽责，在履行法定职责时存在重大失误的，中国证监会、中国银监会应当责令其改正。
6、与其他类型基金相比，货币市场基金的特点是（）。【单选题】
A.风险低、流动性好
B.风险高、流动性好
C.风险低、流动性差
D.风险高、流动性差
正确答案:A
答案解析:选项A正确，与其他类型基金相比，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点，是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资和现金管理的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所。
7、基金从业人员在执业之前通过（）是从业的入门标准。【单选题】
A.资格考试，取得执业证书
B.职业道德教育
C.上岗培训技能
D.岗前职业培训
正确答案:A
答案解析:选项A正确，持证上岗，是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。基金从业人员在执业前通过资格考试取得执业证书，是从业的入门要求。
8、经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（）报告。【单选题】
A.董事会
B.监事会
C.中国证监会及相关派出机构
D.股东大会
正确答案:C
答案解析:选项C正确，经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向中国证监会及相关派出机构报告。
9、目前人们大多认为1868年英国成立的（）是最早的证券投资基金。【单选题】
A.海外及殖民地政府信托
B.苏格兰美国投资信托
C.马萨诸塞投资信托基金
D.英国投资信托
正确答案:A
答案解析:选项A正确，投资基金的出现与世界经济的发展有着密切的关系，世界上第一只公认的证券投资基金——“海外及殖民地政府信托”诞生在1868年的英国。
10、（）是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。【单选题】
A.内幕信息
B.保守秘密
C.商业秘密
D.客户资料
正确答案:C
答案解析:选项C正确，商业秘密是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被釆取保密措施的技术信息和经营信息。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
