在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、ETF份额的交易要遵循下列交易规则中，错误的是（）。【单选题】
A.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%
B.基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出
C.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值
D.基金申报价格的最小变动单位为0.01元
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误，ETF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似，要遵循下列交易规则：（1）基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值；（2）基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行；（3）基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出；（4）基金申报价格最小变动单位为0.001元。
2、基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括（）。【单选题】
A.期末基金资产组合
B.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细
C.报告期内股票投资组合的重大变动
D.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细
正确答案:D
答案解析:选项D正确，基金年度报告中的投资组合报告应披露以下信息：期末基金资产组合，期末按行业分类的股票投资组合，期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细，报告期内股票投资组合的重大变动，期末按券种分类的债券投资组合，期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前5名债券明细，投资贵金属、股指期货，国债期货等情况，投资组合报告附注等。
3、QDII基金定期报告中的特殊披露要求不包括（）。【单选题】
A.境外投资顾问和境外资产托管人信息
B.境外证券投资信息
C.投资境外市场可能产生的风险信息
D.外币交易及外币折算相关的信息
正确答案:C
答案解析:选项C正确，投资境外市场可能产生的风险信息属于QDII基金的基金合同、招募说明书的特殊披露要求。QDII基金定期报告中的特殊披露要求为：（1）境外投资顾问和境外资产托管人信息。在基金定期报告的产品概况部分中披露境外投资顾问和境外资产托管人的基本情况，在定期报告的管理人报告部分中披露境外投资顾问为基金提供投资建议的主要成员的情况。（2）境外证券投资信息。在基金投资组合报告中，QDII基金将根据证券所在证 券交易所的不同，列表说明期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布情况， 除股票投资和债券投资明细外，还会披露基金投资明细及金融衍生品组合情况。（3）外币交易及外币折算相关的信息。例如，在报表附注中披露外币交易及外币折算采用的会计政策，计人当期损益的汇兑损益等。
4、（）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。【单选题】
A.基金管理人
B.基金托管人
C.中央银行
D.商业银行
正确答案:A
答案解析:选项A正确，基金管理人是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。
5、基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。【单选题】
A.基金客户
B.基金管理人
C.基金托管人
D.监管机构
正确答案:B
答案解析:选项B正确，基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务，并至少包括以下内容：销售费用分配的比例和方式，基金持有人联系方式等客户资料的保存方式，对基金持有人的持续服务责任，反洗钱义务履行及责任划分，基金销售信息交换及资金交收权利与义务。
6、场外募集的LOF基金份额注册登记在（）。【单选题】
A.基金托管人的注册登记系统
B.中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统
C.基金管理人的注册登记系统
D.中央国债登记结算公司的注册登记系统
正确答案:B
答案解析:选项B正确，LOF份额的认购分场外认购和场内认购两种方式。场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统。场内认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统。
7、（）在一定程度上会给开放式基金的长期经营业绩带来不利的影响。【单选题】
A.投资于流动性较高的证券
B.依照投资计划投资
C.依照基金合同的约定投资
D.过度重视基金资产的流动性
正确答案:D
答案解析:选项D正确，由于开放式基金的份额不固定，投资操作常常会受到不可预测的资金流入、流出的影响与干扰。特别是为满足基金赎回的需要，开放式基金必须保留一定的现金资产，并过度重视基金资产的流动性，这在一定程度上会给基金的长期经营业绩带来不利影响。
8、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。【单选题】
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
正确答案:B
答案解析:选项B正确，基金股票投资组合重大变动的披露内容包括：报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%（报告期内基金合同生效的基金，采用期末基金资产净值的2%）的股票明细；对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前20名的股票明细；整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额。
9、基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于（）亿元人民币。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案:B
答案解析:选项B正确，根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》，基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于2亿元人民币。
10、在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是（）。【单选题】
A.承诺基金经理定期、不定期与其保持密切联系
B.承诺若认购规模超过5亿元，免收认购费
C.承诺及时地将公开的信息与其沟通
D.承诺定期提供详尽的投资策略报告
正确答案:B
答案解析:选项B正确，基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：（1）在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；（2）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平;（3）未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；（4）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；（5）其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
