乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、从一定层面上讲，内部控制系统的目标就是（）。【单选题】
A.解除经营风险
B.提高基金管理人的经营效益
C.消除经营风险
D.直接促进组织目标的实现
正确答案:D
答案解析:选项D正确，内部控制系统的目标就是直接促进组织目标的实现。所以，所有的组织活动和控制行为必须以促进实现组织的最高目标为依据。
2、公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务，不得进行的行为有（）。Ⅰ.虚假出资或者抽逃出资Ⅱ.未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动Ⅲ. 按照要求召开股东大会Ⅳ.要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确，公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务，并不得有下列行为：（1）虚假出资或者抽逃出资；（2）未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动；（3）要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益；（4）国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人有前款行为或者股东不再符合法定条件的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权。在前款规定的股东、实际控制人按照要求改正违法行为、转让所持有或者控制的基金管理人的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制有关股东行使股东权利。
3、关于公司型基金的表述，正确的有（）。【单选题】
A.基金是非独立的法人机构
B.投资者不享有股东权
C.依据基金合同设立
D.投资者是基金公司的股东
正确答案:D
答案解析:选项D正确，公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司，依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。
4、根据规定，80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为（）。【单选题】
A.分级基金
B.系列基金
C.混合基金
D.基金中基金
正确答案:D
答案解析:选项D正确，基金中基金（FOF）是指以基金为主要投资标的的证券投资基金。80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金。
5、（）对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。【单选题】
A.监事会
B.董事会
C.股东会
D.督察长
正确答案:D
答案解析:选项D正确，督察长对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。
6、中国证监会领导干部离职后（）年内，一般工作人员离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。【单选题】
A.2；1
B.2；3
C.3；2
D.5；3
正确答案:C
答案解析:选项C正确，中国证监会领导干部离职后3年内，一般工作人员离职2年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
7、诚信信息可以采集的内容有（） 。【单选题】
A.姓名、性别、国籍、血型
B.姓名、性别、信仰、身份证件号码
C.姓名、性别、国籍、身份证件号码
D.性别、信仰、国籍、指纹
正确答案:C
答案解析:选项C正确，诚信档案不得采集公民的宗教信仰、基因、指纹、血型、疾病和病史信息以及法律、行政法规规定禁止采集的其他信息。
8、基金销售机构的销售策略不包括（）。【单选题】
A.产品策略
B.价格策略
C.数量策略
D.促销策略
正确答案:C
答案解析:选项C正确，结合传统销售理论和我国证券投资基金市场销售实际情况，基金销售机构的销售策略包括：产品策略、价格策略、渠道策略及促销策略四方面。
9、证券投资基金在（）被称为共同基金。【单选题】
A.美国
B.英国
C.中国香港
D.日本
正确答案:A
答案解析:选项A正确，世界各国和地区对投资基金的称谓有所不同，证券投资基金在美国被称为“共同基金”，在英国和我国香港特别行政区被称为“单位信托基金”，在日本和我国台湾地区则被称为“证券投资信托基金”等。
10、下列关于LOF与ETF申购和赎回的区别，表述错误的是（）。【单选题】
A.ETF在交易所进行，LOF可以在代销网点进行
B.ETF进行基金份额与一篮子股票的交换，LOF是基金份额与现金的对价
C.ETF对基金份额规模没有要求，LOF有特别的要求
D.ETF采用完全被动式管理方法，LOF可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误，LOF与ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点，但两者存在本质区别，主要表现在：（1）申购和赎回的标的不同。ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票，而LOF的申购和赎回是基金份额与现金的对价。（2）申购和赎回的场所不同。ETF的申购和赎回通过交易所进行；LOF的申购和赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行。（3）对申购和赎回限制不同。只有资金在一定规模以上的投资者（基金份额通常要求在50万份以上）才能参与ETF的申购和赎回交易，而LOF在申购和赎回上没有特别要求。（4）在二级市场的净值报价上，ETF每15秒提供一个基金参考净值报价；而LOF的净值报价频率要比ETF低，通常每1天只提供1次或几次基金净值报价。（5）基金投资策略不同。ETF通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一个指数为目标；而LOF则是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
