学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、信用风险管理的主要措施不包括（ ）。【单选题】
A.建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理
B.建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新
C.建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时发现、汇报和处理
D.制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要
正确答案:D
答案解析:D选项不属于信用风险管理的主要措施，制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要是流动性风险管理的主要措施；其他三个都是信用风险的管理的主要措施。信用风险管理的主要措施包括：（1）建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理。（2）建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新。（3）建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时发现、汇报和处理。基金公司可对其管理的所有投资组合与同一交易对手的交易集中度进行限制和监控。
2、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（ ）。【单选题】
A.当日该证券的第一笔买入委托价
B.当日该证券的第一笔成交价
C.该证券上一交易日的最后一笔成交价
D.当日该证券的第一笔卖出委托价
正确答案:B
答案解析:按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格。根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。证券的开盘价格通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。
3、在其他条件都一样的情况下，就期权费而言，通常情况下（ ）。【单选题】
A.美式期权低于欧式期权
B.美式期权高于欧式期权
C.美式期权和欧式期权一样
D.美式期权和欧式期权无法比较
正确答案:B
答案解析:B项正确，对期权买方来说，美式期权的条件比欧式期权更有利，因为买入这种期权后，他可以在期权有效期内更灵活地根据市场价格的变化和自己的实际需要而主动地选择履行时间。在其他条件都一样的情况下，美式期权的期权费通常要比欧式期权的期权费高一些，故选择B选项。
4、成长权益战略投资于（ ）的企业。【单选题】
A.初创型
B.具备成型的商业模型
C.具有负现金流
D.面临并购
正确答案:B
答案解析:成长权益战略投资于已经具备成型的商业模型和较好的顾客群，同时具备正现金流的企业。这些企业通常通过增加新的生产设备或者采取兼并收购方式来扩大规模，但自身的经营无法提供足够的资金来支持。成长权益投资者通过提供资金，帮助对象企业发展业务和巩固市场地位；成长权益战略投资于已经具备成型的商业模型和较好的顾客群，同时具备正现金流的企业；并购投资的主要对象是成熟且具有稳定现金流并且呈现出稳定增长趋势的企业，通过控股来确立市场地位，提升企业的内在价值，最后通过各种渠道退出并取得收益；危机投资者擅长于购买那些面临违约风险的企业的债务。
5、下列关于影响期权价格的因素及其影响方向的说法有误的是（ ）。【单选题】
A.合约标的资产的分红增加，看跌期权价格上涨
B.合约标的资产的市场价格上涨，看涨期权价格上涨
C.合约标的资产价格的波动率增加，看跌期权价格上涨
D.无风险利率水平上升，看涨期权价格下跌
正确答案:D
答案解析:D项，对买方而言，期权买方只需支付期权费买入期权，从而其剩余资金可以无风险利率进行投资。故当无风险利率上升时，看涨期权的价格随之升高，故D项错误。
6、如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则称为（ ）。【单选题】
A.离散型随机变量
B.分布型随机变量
C.连续型随机变量
D.中断型随机变量
正确答案:C
答案解析:如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则为离散型随机变量；如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则为连续型随机变量。
7、我国QFII机制的特点不包括（ ）。【单选题】
A.历史悠久
B.QFII准入的主体范围扩大、要求提高
C.通过降低资格标准、加强资金流动性等方式吸引养老基金等长期机构投资者
D.QFII机制引入时的跳跃式发展
正确答案:A
答案解析:我国QFII机制的特点：QFII机制引入时的跳跃式发展；QFII准入的主体范围扩大、要求提高；我国对QFII制度的设计内容进行局部调整，特别是针对国外发展比较蓬勃的各类养老基金、慈善基金、保险基金等做了政策上的倾斜，通过降低资格标准、加强资金流动性等方式吸引这类长期机构投资者。不包括A的内容。
8、以下关于基金销售服务的表述，不正确的有（ ）。【单选题】
A.可以通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系等进行促销
B.基金销售服务费目前只有货币市场基金可以从基金资产列支，费率大约为0.5%
C.基金管理公司可以进行直销
D.专业投资人员可以为客户提供个性化理财服务
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误：基金销售服务费目前只有货币市场基金可以从基金资产列支，费率大约为0.25%；选项ACD说法正确。
9、下列属于基金会计核算中基金费用核算范围内的是（ ）。【单选题】
A.红利再投资核算
B.基金申购核算
C.基金持有债券的利息核算
D.托管费核算
正确答案:D
答案解析:选项D正确，基金会计核算中基金费用核算包括：计提基金管理费、托管费、预提费用、摊销费用、交易费用等。选项ABC不符合核算范围。
10、境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合的条件不包括（）。【单选题】
A.所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
B.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务
C.经营投资管理业务达3年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币
D.有健全的治理结构和完善的内控制度
正确答案:C
答案解析:境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合下列条件：（1）在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务；（选项B正确）（2）所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；（选项A正确）（3）经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币；（选项C错误）（4）有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。（选项D正确）
以上就是乐考网小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
1、信用风险管理的主要措施不包括（ ）。【单选题】
A.建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理
B.建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新
C.建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时发现、汇报和处理
D.制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要
正确答案:D
答案解析:D选项不属于信用风险管理的主要措施，制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要是流动性风险管理的主要措施；其他三个都是信用风险的管理的主要措施。信用风险管理的主要措施包括：（1）建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理。（2）建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新。（3）建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时发现、汇报和处理。基金公司可对其管理的所有投资组合与同一交易对手的交易集中度进行限制和监控。
2、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（ ）。【单选题】
A.当日该证券的第一笔买入委托价
B.当日该证券的第一笔成交价
C.该证券上一交易日的最后一笔成交价
D.当日该证券的第一笔卖出委托价
正确答案:B
答案解析:按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格。根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。证券的开盘价格通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。
3、在其他条件都一样的情况下，就期权费而言，通常情况下（ ）。【单选题】
A.美式期权低于欧式期权
B.美式期权高于欧式期权
C.美式期权和欧式期权一样
D.美式期权和欧式期权无法比较
正确答案:B
答案解析:B项正确，对期权买方来说，美式期权的条件比欧式期权更有利，因为买入这种期权后，他可以在期权有效期内更灵活地根据市场价格的变化和自己的实际需要而主动地选择履行时间。在其他条件都一样的情况下，美式期权的期权费通常要比欧式期权的期权费高一些，故选择B选项。
4、成长权益战略投资于（ ）的企业。【单选题】
A.初创型
B.具备成型的商业模型
C.具有负现金流
D.面临并购
正确答案:B
答案解析:成长权益战略投资于已经具备成型的商业模型和较好的顾客群，同时具备正现金流的企业。这些企业通常通过增加新的生产设备或者采取兼并收购方式来扩大规模，但自身的经营无法提供足够的资金来支持。成长权益投资者通过提供资金，帮助对象企业发展业务和巩固市场地位；成长权益战略投资于已经具备成型的商业模型和较好的顾客群，同时具备正现金流的企业；并购投资的主要对象是成熟且具有稳定现金流并且呈现出稳定增长趋势的企业，通过控股来确立市场地位，提升企业的内在价值，最后通过各种渠道退出并取得收益；危机投资者擅长于购买那些面临违约风险的企业的债务。
5、下列关于影响期权价格的因素及其影响方向的说法有误的是（ ）。【单选题】
A.合约标的资产的分红增加，看跌期权价格上涨
B.合约标的资产的市场价格上涨，看涨期权价格上涨
C.合约标的资产价格的波动率增加，看跌期权价格上涨
D.无风险利率水平上升，看涨期权价格下跌
正确答案:D
答案解析:D项，对买方而言，期权买方只需支付期权费买入期权，从而其剩余资金可以无风险利率进行投资。故当无风险利率上升时，看涨期权的价格随之升高，故D项错误。
6、如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则称为（ ）。【单选题】
A.离散型随机变量
B.分布型随机变量
C.连续型随机变量
D.中断型随机变量
正确答案:C
答案解析:如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则为离散型随机变量；如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则为连续型随机变量。
7、我国QFII机制的特点不包括（ ）。【单选题】
A.历史悠久
B.QFII准入的主体范围扩大、要求提高
C.通过降低资格标准、加强资金流动性等方式吸引养老基金等长期机构投资者
D.QFII机制引入时的跳跃式发展
正确答案:A
答案解析:我国QFII机制的特点：QFII机制引入时的跳跃式发展；QFII准入的主体范围扩大、要求提高；我国对QFII制度的设计内容进行局部调整，特别是针对国外发展比较蓬勃的各类养老基金、慈善基金、保险基金等做了政策上的倾斜，通过降低资格标准、加强资金流动性等方式吸引这类长期机构投资者。不包括A的内容。
8、以下关于基金销售服务的表述，不正确的有（ ）。【单选题】
A.可以通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系等进行促销
B.基金销售服务费目前只有货币市场基金可以从基金资产列支，费率大约为0.5%
C.基金管理公司可以进行直销
D.专业投资人员可以为客户提供个性化理财服务
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误：基金销售服务费目前只有货币市场基金可以从基金资产列支，费率大约为0.25%；选项ACD说法正确。
9、下列属于基金会计核算中基金费用核算范围内的是（ ）。【单选题】
A.红利再投资核算
B.基金申购核算
C.基金持有债券的利息核算
D.托管费核算
正确答案:D
答案解析:选项D正确，基金会计核算中基金费用核算包括：计提基金管理费、托管费、预提费用、摊销费用、交易费用等。选项ABC不符合核算范围。
10、境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合的条件不包括（）。【单选题】
A.所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
B.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务
C.经营投资管理业务达3年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币
D.有健全的治理结构和完善的内控制度
正确答案:C
答案解析:境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合下列条件：（1）在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务；（选项B正确）（2）所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；（选项A正确）（3）经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币；（选项C错误）（4）有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。（选项D正确）
以上就是乐考网小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
